نام‌های دیگر: Ultimate beneficial owner, مالک ذی‌نفع نهایی
UBO یعنی چه
شرکت‌ها را می‌توان روی هم چید: شرکت عملیاتی متعلق به هلدینگ متعلق به یک وسیله دیگر. UBO انسان انتهای آن زنجیره است، یا کسی که به نحو دیگری کنترل اعمال می‌کند (مثلاً از راه حق رأی یا توانایی نصب مدیران)، حتی اگر نامش روی فاکتور نباشد.
چرا سربرگ کافی نیست
تحریم، پذیرش بانکی و بررسی تقلب متوجه اشخاص است، نه فقط موجودیت‌ها. اگر فقط شرکت بازرگانی نام برده شود، شخص مشمول محدودیت می‌تواند یک لایه بالاتر بنشیند. خریدار و تأمین‌کننده‌ای که کار UBO را جا می‌اندازند روی یک نام قیمت می‌گذارند، نه روی یک طرف معامله.
چه چیزی را پوشش می‌دهد
درصد مالکیت، حقوق کنترل، و مدارک شناسایی اشخاص حقیقی که آستانه قابل اعمال را برآورده می‌کنند. آستانه‌ها و تعریف‌ها بر حسب حوزه قضایی فرق می‌کند. پرونده باید بگوید کدام قاعده اعمال می‌شود، نه این‌که یک درصد جهانی فرض شود.
چه چیزی را پوشش نمی‌دهد
شناسایی UBO ثابت نمی‌کند شرکت می‌تواند کالا را تولید یا حمل کند. جایگزین طبقه‌بندی محصول یا غربال کارخانه، واحد تولیدی یا مبدأ محصول نیست. استخراج ثبت عمومی نیست مگر منبع واقعاً همان باشد.
چه زمانی لازم است
فرایند TTC احراز هویت خریدار و UBO را در میان نقاط کنترل خود می‌خواهد، پیش از این‌که پیش‌فاکتور مبنای قرارداد تلقی شود. مدارک دقیق به حوزه قضایی و نقش شرکت در پرونده بستگی دارد.
اشتباهات رایج
توقف روی مدیر نامزد محلی. پذیرفتن «متعلق به یک گروه» بدون نمودار. بی‌ارتباط دانستن خویشاوند شخص در معرض سیاسی بدون بررسی کنترل. درخواست گذرنامه UBO در ایمیل ناخواسته اول، بدون کانال امن.
TTC این اصطلاحات را در فرایند RFQ و معامله به کار می‌برد. هیچ‌چیز در این صفحه مجوز، گواهی‌نامه، تضمین ترخیص، یا جایگزین مدارک و بندهای یک قرارداد مشخص نیست.