Также называют: проверка по санкционным спискам, скрининг экспортного контроля
Что означает санкционный скрининг
Государства ведут списки лиц, организаций, судов, секторов и иногда товаров, с которыми нельзя иметь дело либо для которых нужна лицензия. Скрининг сравнивает имена, владение, классификацию товара, происхождение и маршрут с правилами, применимыми к этому файлу. Какие списки применяются, зависит от юрисдикций, затрагивающих товар, деньги, стороны и перевозку.
Почему разрешённый трейдер не допускает ограниченный завод
Дешёвый груз, который нельзя провести через банк, застраховать или выгрузить, не является дешёвым. Банки и страховщики проводят свои проверки. Котировка, которая игнорирует скрининг, не является основанием для контракта.
Конечное использование и конечный пользователь важны так же, как имена. Некоторые товары контролируются по направлению или по заявленному применению, а не только по тому, кто подписывает контракт.
Что он покрывает
Как правило: покупателя, продавца, других названных контрагентов, производящий завод или предприятие, если оно известно, товар в том виде, как он классифицирован, и иногда суда, банки и маршруты. Процесс TTC проверяет продукт и производителя, а не только торговых контрагентов.
Чего он не покрывает
Правовое заключение, что исчерпаны все возможные режимы мира, если для этого реально не привлечён советник. Обещание, что банк откроет LC. Прохождение по качеству. Замену идентификационных документов KYC.
Когда он требуется
В рабочем процессе TTC скрининг стоит среди контрольных точек, прежде чем котировка считается основанием для продвижения. Контракты, которые TTC ведёт дальше, должны содержать оговорки о санкционном комплаенсе и конечном использовании. Эта страница не перечисляет лицензии или сертификаты.
Типичные ошибки
Проверять только трейдера. Считать, что смена стороны на инвойсе исправляет ограниченного производителя. Оставлять маршрут и банки неназванными до фиксации. Считать заявление на сайте о «комплаенсе» проверкой.
TTC использует эти термины в процессе RFQ и сделки. Ничто на этой странице не является лицензией, сертификацией, гарантией очистки или заменой документов и оговорок конкретного контракта.